法務・コンプライアンスのAMLの転職・求人情報一覧

国内大手金融/非金融グループ会社
グループの運用会社で未公開株やへッジファンドなど、オルタナティブ投資の商品など

東京都港区

投資信託・資産運用ビジネスに関するコンプライアンス業務を幅広く担当いただきます。

▼主な業務内容
■法令・規制対応
・投資信託の開示資料（法定資料）・契約書のコンプライアンスチェック
・各種ディスクロージャー資料の確認
■社内体制・ルール整備
・社内規程の整備・改定・運用管理
・コンプライアンス体制の強化・改善
■モニタリング・運用管理
・運用ガイドライン遵守状況のチェック
・社内各部門への指導・支援
■対外対応
・金融庁・業界団体等への対応
・各種申請・報告資料の作成・提出
■AML/CFT対応（ご経験に応じて）
・マネーロンダリング対策の企画・運用
・内部統制の高度化
など

▼ポジションの特徴
・投資信託／アセットマネジメント領域の中核コンプライアンス業務
・規制対応から体制構築まで幅広く関与可能
・SBIグループの成長領域における重要ポジション

▼キャリアパス
・入社後はOJTにて実務習得
・将来的には対外折衝や高度コンプライアンス領域へ拡張
・マネジメントポジションへのキャリア形成可能
※年俸制のため、定年後も年収水準が維持されやすく、長期就業が前提の環境

年収 600万円 〜 1,000万円

AXAグループの日本法人として設立された生命保険会社。2000年の日本団体生命との経営統合により、事業基盤を大幅に拡大しました。多様なお客さまのニーズにお応えできる4つの販売チャネルを通じて、生命保険・サービスをご提供しています。

【職務内容/ Job Description】
法務・コンプライアンス部門の業務目標の達成に向けて、コンプライアンス推進グループマネージャーおよびコンプライアンス統括部長を補佐し、コンプライアンス推進グループの組織力・専門性の強化と部門内の他グループとの連携・協働を促進し、より良いコンプライアンス態勢を実現する意欲のある方を募集しています。

◆担当部門：ディストリビューション部門及びマーケティング部門等
担当部門に対するコンプライアンス全般の諸施策（コンプライアンス・プログラム、コンプライアンス・チェック、コンプライアンス・マニュアル、コンプライアンス教育）を立案・実施・推進する。
担当部門のコンプライアンス担当者との協働を通じてコンプライアンス態勢の強化、具体的なリスクの低減および自律的なコンプライアンス・カルチャーの醸成を推進する。

・担当部門からのコンプライアンス領域の依頼（相談）への対応およびサポート
・担当部門にかかる法令等の改正対応、アクションの立案およびサポート
・担当部門へのコンプライアンス研修の立案および実施のサポート
・主にディストリビューション部門に対する各種モニタリング
・コンプライアンス・マニュアルの改正対応

年収 800万円 〜 1,100万円

外資系生命保険会社として40年以上育んできた実績に加えて、世界中のお客様に150年近くにわたって安心をお届けしてきたグローバルブランドです。お客様の安心感と信頼感をさらに高め、これまで以上にお客様をあらゆる業務の中心に据えた企業として成長しています。

東京都千代田区

Department: The Compliance Risk Management (“CRM”) manages the firm’s compliance risks to prevent violations of law, rule, or regulation, and designs and delivers a compliance risk management framework that maintains risk levels within the firm's risk appetite and protects the franchise. CRM is a risk-based department, focused on emerging risks, and providing constructive challenge to the business and functions, partnering closely with them to implement strong processes and effective controls, as well as to better foster and embed a culture of compliance. CRM monitors trends and changes in regulations and develops and implements firmwide and divisional policies and procedures.

The Role: This position will serve as the Head of Compliance and CCO for Investment Management company in Japan, which is registered with the Financial Services Agency (FSA) for Type II Financial Instruments, Investment Advisory, and Agency and Investment Management business. The Japan business covers Fixed-Income and Private Credit. This role is responsible for implementing and overseeing the FSA compliance program in Japan, interacting directly with the FSA regarding licensing and business activities, and providing ongoing compliance advice, counsel and oversight to the regulated entity and its personnel. This role will need to offer credible challenge, escalation of issues and reporting, as appropriate, and working closely with the Investments teams to implement controls and guidelines while ensuring compliance with global and regional policies, procedures and standards, law, rule and regulation. This role entails working closely and collaborating with Investments leadership, legal, other compliance teams while focusing on strategic initiatives and emerging issues.

This role would be expected to stay abreast of all applicable laws, rules and regulations ensuring they are then incorporated with advice offered to the Investments teams. This role will partner with the first line to develop appropriate risk mitigation strategies and controls, conducting monitoring and testing to ensure that all local investment activities and the employees responsible for investing on behalf of the company comply with regulatory requirements and company standards. This role will work collaboratively with Investments professional and senior managers across the global and with other Investments Department risk control organizations, including Risk Management, Legal, and Internal Audit. This role is a critical position to ensure that FSA requirements have been effectively implemented across the Company Japan entity and ensure that the appropriate governance and control environment is developed to become compliant with any future regulatory developments.

Being a pro-active Compliance officer and anticipating where issues may arise is critical, and the ability to get ahead of regulatory expectations is key to success in the role. The individual will be required to make sound judgment-based decisions and answer complicated compliance risk-related questions, put appropriate controls in place to mitigate risks, and exercise judgment to know when issues need to be further escalated to senior management for consideration and deliberation.

Key Responsibilities:
• Manage advisory compliance and associated control environments and strike the balance between serving as trusted advisor to the business and encouraging a culture of robust challenge to the business.
• Review existing compliance policies and procedures and make enhancements to strengthen processes, procedures and policies and stay head of regulatory requirements and expectations under FSA regulations.
• Issue spot, analyze, and dimension the complexity of risks and regulations; handling complex issues and engaging directly with regulators.
• Interface with senior management to ensure effective awareness of key compliance risk areas and develop and implement mandatory and targeted training on relevant compliance regulations and processes.
• Develop, execute and maintain a monitoring and testing plan to ensure that controls are operating as intended and prepare regular reporting on compliance activities.
• Conduct and administer the Japan Board meetings and shareholder meetings.
• Review of marketing materials, pitch books and assist in client on boarding.
• Knowledge of local AML rules and regulations.
• Prepare and file required documentation for the FSA or other relevant external authorities on a routine and ad-hoc basis.
• Oversee day-to-day administration of several key controls including portfolio guideline monitoring, restricted issuer list, gifts and entertainment reporting, personal trading, authorized trader lists, OFAC and local sanctions programs, regulatory reporting, marketing material review, and ethical walls.
• Stay abreast of changes in the regulatory environment and analyze the business impact of regulatory changes.
• Work collaboratively with business partners and senior leaders including those in IT, Legal Affairs, Corporate Licensing, and Internal Audit.
• Advise on and provide credible challenge to compliance with relevant laws, regulations, and compliance policies.
• Provide meaningful compliance reporting to senior management

Key Relationships:
• Reports to: Head of International Investments Compliance with a matrix reporting to the Global Investments CCO
• Direct reports/team: one
• Key Stakeholders: The Company Japan personnel; partners in Legal, Audit, and Investments Operations

年収 1,500万円 〜 2,400万円

外資系生命保険会社
外資系生命保険会社として40年以上育んできた実績に加えて、世界中のお客様に150年近くにわたって安心をお届けしてきたグローバルブランドです。お客様の安心感と信頼感をさらに高め、これまで以上にお客様をあらゆる業務の中心に据えた企業として成長しています。

弊社系列運用会社におけるコンプライアンスマネージャーのポジションです。
(第二種金融商品取引業、投資顧問業、代理店業、投資運用業、登録）

＜主な職務内容＞
・コンプライアンス・マネジメントと協力し、会社の活動が法律および規制要件に準拠していることを確認する。
・ガイドラインの監視、個人取引、贈答・接待の監視、AML、マーケティング資料のレビューなど
・主要な統制の日常管理の監督を行う。
・規制当局への届出および報告
・社内方針および手続きの見直し
・コンプライアンス研修の実施
・コンプライアンス関連業務のサポート

年収 800万円 〜 1,200万円